规章制度
中华人民共和国档案行业标准 档案著录规则 发布时间:2014/6/11 10:04:34  来源:  已阅  次
档案著录规则是在编制档案目录时,对档案的内容和形式特征进行描述以形成条目的技术规定。
    档案著录标准化是实现档案管理现代化的一项基础工作,为建立健全我国统一的案检索体系,广泛开展档案的报道与交流,深入开发档案信息资源,充分发挥档案在我国社会主义建设事业中的作用而制定本标准。
1.范围 本标准规定了单份或一组文件、一个或一组案卷的著录项目、著录格式、标识符号、著录用文字、著录信息源及著录项目细则。本标准适用于各类档案的著录。对于某些内容和形式极其特殊的档案,可遵照本标准制定细则。本标准不包括以全宗和类别为对象的著录,也不包括目录组织的方法。
    2.引用标准 下列标准所包含的条文,通过在本标准中引用而构成为本标准的条文,本标准出版时,所示版本均为有效。所有标准都会被修订,使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
   GB 3792.1-1983 文献著录总则
   GB 7156-1987 文献保密等级代码
   GB 9704-1988 国家机关公文格式
   GB/T 15418-1994 档案分类标引规则
   GB/T 3860-1995 文献叙词标引规则
   DA/T 1-1992 档案工作基本术语
   DA/T 19-1999 档案主题标引规则
 3.定义 本标准采用下列定义。
 3.1著录
    在编档案目录时,对档案内容和形式特征进行分析、选择和记录的过程。[DA/T1中5]
 3.2著录项目
    揭示档案内容和形式特征的记录事项。包括题名与责任说明项、稿本与文种项、密级与保管期限项、载体形态项、附注与提要项、排检与编号项。
3.3条目
    又称款目,档案著录的结果,是反映文件或案卷内容和形式特征的著录项目的组合。
3.4著录格式
    著录项目在条目中的排列顺序及其表达方式。
3.5档案目录
    按照一定的次序编排而成的条目汇集,是档案管理、检索和报道的工具。
 4.著录项目 档案著录项目共分七项,每项分若干著录单元(小项)。
 4.1题名与责任说明项
 4.1.1正题名
 4.1.2并列题名*
 4.1.3副题名及说明题名文字*
 4.1.4文件编号*
 4.1.5责任者
 4.1.6附件*
 4.2稿本与文种项
 4.2.1稿本*
 4.2.2文种*
 4.3 密级与保管期限项
 4.3.1密级*
 4.3.2保管期限*
 4.4时间项
 4.5载体形态项
 4.5.1载体类型*
 4.5.2数量及单位*
 4.5.3规格*
 4.6 附注与提要项
 4.6.1附注*
 4.6.2提要*
 4.7 排检与编号项
 4.7.1分类号
 4.7.2档案馆代号*
 4.7.3档号
 4.7.4电子文档号
 4.7.5缩微号
 4.7.6主题词或关键词
 4.8 4.1-4.7中有“*”号者为选择著录项目或单元(小项)。
 5.著录用标识符
 5.1为识别各著录项目。单元(小顶)及其内容,添加如下规定的标识符。
    _-置于下列各著录项目之前:稿本与文种项、密级与保管期限项、时间项、载体形态项、附注项。
    =置于并列题名之前。
    :置于下列各著录单元之前:副题名及说明题名文字,文件编号、文种,保管期限、数量及单位、规格。
    /置于第一个责任者之前。
    ;置干多个文件编号之间、多个责任者之间。
    ,用于相同职责。身份省略时的责任者之间或同一责任者的不同职责、身份之间。
    +置于每一个附件之前。
    []置于下列著录内容的两端:自拟著录内容、文件编号中的年度、责任者省略时的“等”字。
    ()置于下列著录内容的两端:责任者所属机构名称、责任者真实姓名、责任者职责或身份、外国责任者国别及姓名原文、中国责任者时代、历史档案中的朝代纪年、农历、地支代月、韵目代日转换后的公元纪年。不能确定的著录内容,一般与“[]”号配合使用。
   -用于下列著录内容之间:日期起止和档号、电子文档号、缩微号各层次之间。
    …用于节略内容。
    □用于每一个残缺文字和未考证出时间的每一数字。未考证出的责任者及难以计数的残缺文字用三个“□”号。
 5.2著录用标识符使用说明
 5.2.1除“题名与责任说明项、排检与编号项”外,各项目连续著录时,其前均冠“.-”。如遏回行,不可省略该标识符。但各项目另起段落著录时则可省略该标识符。
 5.2.2“.-”符占两格,在回行时不应拆开;“;”和“,”各占一格,前后均不再空格。
 5.2.3如某个项目缺少第一个单元(小项)时,应将现位于首位的单元原规定的标识符改为“.-”。
 5.2.4凡重复著录一个项目或单元时,其标识符也需重复。
 5.2.5不著录的项目或单元,其标识符应连同该项目或单元一并省略。
 6.著录条目格式
 6.1段落符号式条目格式
   分类号 档案馆代号
   档号 电子文档号 缩微号
   正题名=并列题名:副题名及说明题名文字:文件编号/责任者+附件.-稿本:文种.-密级:保管期限.-时间.-载体类型:数量及单位:规格.-附往
   提要
   主题词或关键词
   段落符号式条目格式将著录项目划分为四个段落。第一段落中分类号、档号分别置于条目左上角的第一、二行,档案馆代号、缩微号分别置于条目右上角第一、二行,电于文档号置于第二行的中间位置。第二段落从第三行与档号齐头处依次著录题名与责任说明项、稿本与文种项,密级与保管期限项、时间项、载体形态项、附注项,回行时,齐头著录。第三段落另起一行空两格著录提要,回行时与一、二段落齐头。第四段落另起一行齐头著录主题词或关键词,各词之间空一格。
 6.2表格式条目格式
    实际工作需要使用表格式条目时,其著录项目应与6.1相同,其排列顺序可参照6.1。
 6.3无论著录对象为单份文件、单个案卷还是一组文件或一组案卷,均按6.1或6.2格式依次著录。
 6.4著录条目的形式为卡片式时,卡片尺寸一般为12.5cm× 7.5cm,著录时卡片四周均应留1cm空隙,如卡片正面著录不完,可接背面连续著录。
 7.著录用文字
 7.1著录用文字必须规范化。
 7.2汉字应使用规范化的简化汉字。外文与少数民族文字应依照其文字规则书写。
 7.3文件编号项、时间项、载体形态项、排检与编号项中的数字应使用阿拉伯数字。
 7.4图形及符号应照录,无法照录的可改为其它形式的相应内容,并加“[]”号。
 8.著录信息源
 8.1著录信息来源于被著录的档案。
 8.2单份或一组文件著录时主要依据文头、文尾。
 8.3一个或一组案卷著录时主要依据案卷封面、卷内文件目录、备考表等。
 8.4被著录档案本身信息不足时,参考其它有关的档案资料。
 9.著录项目细则
 9.1题名与责任说明项
 9.1.1题名
    题名,又称标题、题目,是表达档案中心内容、形式特征的名称。
 9.1.1.1正题名
 a)正题名是档案的主要题名,一般指单份文件文首的题目和案卷封面上的题目。正题名照原文著录。
 b)单份文件没有题名,依据其内容拟写题名,并加“[]”号。示例见附录AA.1。
 c)单份文件的题名不能揭示内容时,原题名照录,并根据其内容另拟题名附后,加“[]”号。
    例:通知[共青团中央关于纪念一·二九的通知]
示例又见附录AA.9。               
 d)单份文件的题名过于冗长时,在不丢失重要信息和损伤原意的情况下,可删去冗余部份,节略内容用“……”号表示。
 e)案卷题名不能揭示案卷内容或题名过于冗长时,一般应重新拟写,将原题名修改好后再著录。
 9.1.1.2并列题名
    并列题名是以第二种语言文字书写的与正题名对照并列的题名,必要时井列题名与正题名一并著录,并列题名前加“=”号。示例见附录AA.14。
 9.1.1.3副题名及说明题名文字
    副题名是解释或从属于正题名的另一题名。副题名照原文著录,正题名能够反映档案内容时,副题名不必著录。
    说明题名文字是指在题名前后对档案内容、范围、用途等的说明文字。必要时说明题名文字照原文著录。
    副题名及说明题名文字前加“:”号。
    例:国家机关公文格式:中华人民共和国国家标准
    示例又见附录AA.5、A、6、A.16、A.17。
 9.1.2文件编号
 9.1.2.1文件编号是文件制发过程中由制发机关,团体或个人赋予文件的顺序号。文件编号包括发文字号、科研试验报告流水号、标准规范类文件的统编号、图号等。
 9.1.2.2文件编号除年度用“[]”号外,其余照原文字符号抄录,其前加“:”号。
    例1:中发[1980]16号
    例2:GB/T 13968-92
 9.1.2.3联合发文或档案上有多个文件编号时,一般只著录一个文件编号,但立档单位的文件编号必须著录。若著录多个文件编号,中间用“;”号隔开。
 9.1.2.4档案室一般应著录文件编号。
 9.1.3责任说明
    责任说明著录责任者,必要时著录职责或身份(职务、职称等)。
    责任者,也称作者,是指对档案内容进行创造、负有责任的团体或个人。
 9.1.3.1责任者只有一个时,照原文著录,其前加“/”号。
 9.1.3.2责任者有多个时,著录列居首位的责任者,立档单位本身是责任者的必须著录,其余视需要著录。被省略的责任者用“[等]”表示。第一个责任者之前加“/”号,责任者之间以“;”号相隔。多个责任者具有同一职责或身份又必须著录时,可将职责或身份置于最末一个责任者后的“()”号中,责任者之间以“,”号相隔。同一责任者有多个职责或身份又必须著录时,可将多个职责或身份置于责任者后的“()”中,职责或身份之间以“,”相隔。
    例 1:/国家计委;国家科委;国家档案局
    例 2:/徐昌霖(编剧,导演);舒适,项堃,上官云珠(主演);陈歌辛(作曲)
 9.1.3.3机关团体责任者
 a)机关团体责任者必须著录全称或不发生误解的通用简称。
    例1:/中国共产党中央委员会/中共中央
    例2:/中华人民共和国外交部/外交部
    例3:/中华人民共和国科学技术部/科技部
    例4:/河北省人民政治协商会议/河北省政协
    以上不应简称为“中央”、“本部”、“科委”、“省政协”。
 b)历代政权机关团体责任者,著录时其前应冠以朝代或政权名称,并加“()”号。
    例1:/(清)内阁
    例2:/(民国)外交部
 9.1.3.4个人责任者
 a)个人责任者一般只著录姓名,必要时在姓名后著录职务、职称或其它职责,并加“()”号。
    例:/陈毅(外交部长)
 b)文件所署个人责任者有多种职务时,只著录与形成文件相应的职务。
    例:/毛泽东(中共中央主席)/毛泽东(国家主席)
    /毛泽东(中央军委主席)
 c)清代及其以前的个人责任者应冠以朝代名称,并加“()”号。
    例:/(清)李鸿章
 d)少数民族个人责任者称谓各民族有差异,著录时,应依照该民族的署名习惯著录。
 e)外国责任者,姓名前应著录各历史时期易于识别的国名简称,其后著录统一的中文姓氏译名。必要时著录姓氏原文和名的缩写。国别、姓氏原文和名的缩写均加“()”号。
    例1:(苏)斯大林(CTAJlnh,n.B.)
    例2:(美)爱因斯但(Einstein,A.)
 9.1.3.5文件所署责任者为别名、笔名时,均照原文著录,但应将其真实名称附后,并加“()”号。
    例1:/白芳渠(中共中央北方局)
    例2:/茅盾(沈雁冰)
 9.1.3.6未署责任者的文件,应著录根据其内容、形式特征考证出的责任者,并加“[]”号;考证无结果时,以三个“□”代之。
 9.1.3.7文件责任者不完整时,应照原文著录,将考证出的完整责任者附后,并加“[]”号。
    例:/周[周恩来]
 9.1.3.8文件责任者有误,仍照原文著录,但应考证出真实责任者附后,并加“[]”号。
    例:/王国央[王国英]
 9.1.3.9考证出的责任者根据不足时,在其后加“?”,一并著录于“[]”号。
    例:/[张治中?]
 9.1.4附件
 a)附件是指文件正文后的附加材料,只著录附件题名,其前冠“+”号。
 b)文件正文后有多个附件时,应逐一著录各附件题名,各附件题名前均冠以“+”号。如附件题名过长,也可简略,其节略内容用“…”号表示,自拟附件题名加“[]”号。示例见附录AA.3、A.10。
 c)若附件题名具有独立检索意义时,亦可另行著录条目,但应在附注项中加以说明。示例见附录AA.11。
 9.2稿本与文种项
 9.2.1稿本
    稿本是指档案文件的文稿、文本和版本。稿本项依实际情况著录为草稿、定槁、手稿、草图、原图、底图、蓝图、正本、副本、原版、试行本、修订本、影印本、各种文字本等,其前加“.-”号。
 9.2.2文种
    文种是指文件种类的名称。文种项依实际情况著录为命令、决议、指示、通知、报告、批复、函、会议纪要、说明书、协议书、鉴定书、任务书、判决书、国书、照会、诰、敕、奏折等,其前加“:”号。
 9.3密级与保管期限项
 9.3.1密级
    密级是指文件保密程度的等级。
 9.3.1.1密级按GB 7156-1987第4章文献保管等级代码表划分为六个级别。
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